Julia писал(а):А можно как нибудь еще и Анкету клиента объединить с ЗБ? Дополнить недостающими пунктами в отрывной части, недоступной для клиента?.
В 3Б вы можете включить вопросы для клиента, на которые он ответит в рамках исполнения вами обязанностей в целях ПОД/ФТ. Например обоснование представления клиентом информации и вопросы:
Внимание! В соответствии с пунктом 14 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», клиенты обязаны предоставить информацию, необходимую для исполнения обществом требований указанного Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах
Раздел 1. Сведения о выгодоприобретателях
Имеется ли у Вас выгодоприобретатели, то есть лица, к выгоде которых Вы действуете (в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления) при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом?
нет (действую к собственной выгоде)
да (необходимо заполнить Анкету физического / юридического лица / индивидуального предпринимателя отдельно на каждого выгодоприобретателя, который у вас имеется)
Раздел 2. Сведения о бенефициарных владельцах
Имеется ли у Вас бенефициарный владельцы, то есть физические лица, которые, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) имеют возможность контролировать Ваши действия?
Я сам(а) являюсь своим бенефициарным владельцем
да (необходимо заполнить Анкету физического лица отдельно на каждого бенефициара)
Раздел 3. Сведения о статусе публичного должностного лица
Являетесь ли Вы:
российским публичным должностным лицом, то есть лицом, занимающим государственные должности РФ, должности членов совета директоров ЦБ РФ, должности на федеральной государственной службе, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в ЦБ РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных на основании федеральных законов
международным публичным должностным лицом, то есть должностным лицом публичной международной организации, которому доверены или были доверены ею важные функции
иностранным публичным должностным лицом, то есть публичным должностным лицом иностранного государства.
В случае если отмечен хотя бы один из перечисленных вариантов, необходимо заполнить Анкету публичного должностного лица.
Я являюсь родственником лица, принадлежащего к одной из перечисленных категорий
К какой именно категории относится Ваш родственник?: (указать)
Степень родства между вами: (указать)
Я не принадлежу ни к одной из перечисленных категорий
Достоверность сведений, указанных в настоящей анкете, подтверждаю. Проинформирован(а) о необходимости обновления указанных в анкете сведений (информации) в случае их изменения, а также обязуюсь представить все необходимые сведения по запросу общества.
Если у Вас есть вопросы в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ вы всегда можете
позвонить мне 88005502115 звонок по России бесплатный или
написать на электронную почту oootlt@mail.ru