По просьбе администрации форума я размещаю информацию о наиболее актуальных и проблемных вопросах финансового мониторинга и ПОД/ФТ в ломбарде.
Одной из обязанностей ломбарда, связанных с осуществлением внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, является выполнение требований законодательства по подготовке и обучению кадров.
Эти вопросы регламентированы Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
В ломбарде руководителем должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
Предусматриваются следующие формы обучения:
- вводный (первичный) инструктаж;
- целевой (внеплановый) инструктаж;
- повышение квалификации (плановый инструктаж).
Устанавливаются требования к Программе подготовки и обучения по ПОД/ФТ. Она должна предусматривать:
а) изучение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в ломбарде при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику ломбарда за неисполнение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов ломбарда, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок;
г) проверку знаний сотрудников ломбарда по ПОД/ФТ.
В ломбарде должен осуществляться учет прохождения сотрудниками обучения.
Порядок ведения такого учета устанавливается руководителем ломбарда.
Факт проведения с сотрудником ломбарда вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого ломбард устанавливает самостоятельно.
Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником ломбарда обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в ломбарде. Допускается хранение указанных документов в электронном виде.
Пройти обучение в сфере ПОД/ФТ в форме онлайн-вебинара Вы и Ваши сотрудники можете с помощью Юридического центра "Догма".
Я являюсь ведущим лектором направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ в одном из крупнейший аккредитованных учебных центров.
Качество предоставляемой информации и организацию учебного процесса уже сумели по достоинству оценить десятки тысяч слушателей со всех уголков России.
Для записи на обучение необходимо заполнить заявку или позвонить по номеру 8-960-317-73-88