Программа для ломбарда - СмартЛомбард
Скачивать не нужно, попробуйте бесплатно
Реклама

НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Все что касается противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Модератор: Дмитрий Щеголихин

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 10 окт 2016, 11:09

Здравствуйте, уважаемые ломбардисты.
В этой теме будет размещаться информация о новостях и событиях в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ, так или иначе затрагивающих деятельность ломбардов.
Делитесь новостями с коллегами!
Последний раз редактировалось Дмитрий Щеголихин 10 окт 2016, 12:01, всего редактировалось 1 раз.
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

Re: Новости финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 10 окт 2016, 11:18

15.10.2016 вступают в силу важные изменения в требования к идентификации клиентов ломбарда, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
В срок до 19.10.2016 ломбарду следует провести с сотрудниками внеплановый инструктаж.
В срок до 15.01.2017 ломбарду следует актуализировать содержание ПВК по ПОД/Т

Однако, я рекомендую ломбардистам не затягивать с внесением изменений в ПВК по ПОД/ФТ.
Почему? Об этом и многом другом я расскажу 12 октября 2016 г. на БЕСПЛАТНОМ ОНЛАЙН-ВЕБИНАРЕ на тему "Новые требования к идентификации клиентов НФО". Ссылка на регистрацию
ВНИМАНИЕ! Количество участников ограничено. Не опаздывайте!
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Аватара пользователя
Елена Пинигина
Сообщения: 5
Зарегистрирован: 11 окт 2016, 07:20

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Елена Пинигина » 14 окт 2016, 20:53

Важные изменения в сфере финансового мониторинга для некредитных финансовых организаций в октябре 2016 года
(Новые обязанности идентификации клиентов и требования к анкетам (досье) клиентов)


Осень 2016 года внесла существенные коррективы в сферу финансового мониторинга для некредитных финансовых организаций. Напомним читателям об изменениях, вступивших в силу с 1 сентября 2016 г. Положительным следует выделить изменения, касающиеся перечня сведений, устанавливаемых в отношении клиентов с 1 сентября. Если ранее организации обязаны были в отношении каждого клиента принимать меры для установления, в том числе и таких сведений как: сведения о финансовом положении и деловой репутации клиента, цели установления и предполагаемый характер деловых отношений клиента с организацией, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности клиента, то с 1 сентября характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Таким образом, объем, и характер таких мер, организации обязаны установить в своих правилах внутреннего контроля. Мы рекомендуем установить положение, согласно которому, указанные сведения устанавливаются только в отношении клиентов, которым присвоен повышенный (высокий) уровень риска.

Только многие организации привели свои положения правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями от 1 сентября, как скоро вступают в силу еще более существенные изменения.

Центральный Банк России выпустил Указание от 18 августа 2016 г. №4105-У, которое вносит изменения в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».

Изменения вступают в силу 15 октября, и сразу отметим, что изменения необходимо учитывать уже с 15 октября, а не пользоваться правом внесения изменения в правила внутреннего контроля не позднее трех месяцев с момента вступления в силу изменений, как это установлено для некредитных финансовых организаций. Обоснованием тому служит положение Указания Банка России от 18 августа 2016 г. №4105-У, согласно которому организации обязаны уже с 15 октября использовать новые анкеты для фиксирования сведений о клиентах, полученных при идентификации. И непременно уже с 15 октября необходимо внести изменения в правила внутреннего контроля, а в большей части в программу идентификации клиентов.

Рассмотрим основные важные изменения в статье эксперта читать далее http://xn----otbkrggbb4h.xn--p1ai/about ... y-v-oktya/
Эксперт по финмониторингу с опытом работы 11 лет, руководитель межрегионального центра по ПОД/ФТ (партнер МУМЦФМ Росфинмониторинга). Лектор ЦИ и ПУЗ.
т. 88005502115 - звонок по России бесплатный, сайт юрист-тлт.рф

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 01 ноя 2016, 23:33

ПРОБЛЕМЫ С ОТПРАВКОЙ ОТЧЕТНОСТИ НФО В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Вчера 31.10.2016 в личных кабинетах НФО на сайте Росфинмониторинга появилось сообщение:
Уважаемые пользователи Личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга! Информируем вас, что в период с 16:00 до 18:00 31 октября 2016 года будут проводиться технологические работы по обновлению форм отчетности, предусмотренных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Возможны прерывания в работе. Приносим извинения за временные неудобства. С уважением, техническая поддержка Личного кабинета.
Сегодня 01.11.2016 при проверке правильности заполнения формы 04 форматно-логический контроль выдает ошибку: ″С 31.10.2016 версия формата 1.1 для новых сообщений выведена из действия. Для исправления сообщения необходимо сформировать первичную информацию в формате версии 1.2.″
При этом форма 04 в версии 1.2 к заполнению не предлагается.

На запросы в техподдержку поступает ответ следующего содержания:
Добрый день!
Все старые формы 3484 с типом записи ″1″ теперь не отправляются, отправка возможна только с типом записи ″2″ и ″3″ (исправление или удаление ранее направленного сообщения до 01.11).
Если необходимо отправить отчёт с типом записи ″1″, то необходимо использовать новые формы.
Сейчас данная возможность реализована только для форм 4088-У 01, 02 и 06.
Если необходимо отправить иную форму (03, 04 ил 08), то эта функция пока не реализована. Она будет реализована в ближайшее время.
Вам необходимо зарегистрировать заявку в тех поддержку, указав что необходимо отправить соответствующую форму (03, 04 или 08).
Данной заявки достаточно, чтоб вы не нарушали сроков по законодательству.
Напомним, что мы неоднократно призывали слушателей наших онлайн-вебинаров к проведению проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) не раз в три месяца (как это принято у большинства НФО), а раз в два месяца, чтобы при возникновении проблем, подобных сегодняшней, минимизировать риски допущения нарушений в сроках отправки отчетности.

Следующий онлайн-вебинар на тему "Отправка отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС). Типовые ошибки при отправке «квартальных» ФЭС" запланирован на 08.11.2016.
В рамках вебинара мы рассмотрим самые последние изменения в порядке заполнения отчетности в Росфинмониторинг.
Записаться для участия в вебинаре можно, заполнив заявку
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Аватара пользователя
Елена Пинигина
Сообщения: 5
Зарегистрирован: 11 окт 2016, 07:20

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Елена Пинигина » 18 ноя 2016, 09:36

Внимание некредитным финансовым организациям! Банк России направляет поднадзорным организациям требование о представлении информации в целях соблюдения Федерального закона №115-ФЗ.

В частности запросы содержат требование о представлении следующей информации:
1. Информацию по клиентам, операции которых были признаны сомнительными (подозрительными) с направлением сведений о них в уполномоченный орган с кодом 6001 за истекший период 2016 года;

2. Информацию о принимаемых обществом мерах по предотвращению (прекращению) сомнительных операций клиентов и осуществлению мероприятий, направленных на исключение проведения клиентами сомнительных операций;

3. Информацию об использовании обществом права, предусмотренного пунктом 11 статьи 7 Федерального закона №115-Ф3, по отказу от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.

В целях информирования некредитных финансовых организаций, прилагаем для ознакомления один из запросов Банка России. С запросом вы можете ознакомиться по ссылке: http://xn----otbkrggbb4h.xn--p1ai/news/ ... henii-nfo/
Эксперт по финмониторингу с опытом работы 11 лет, руководитель межрегионального центра по ПОД/ФТ (партнер МУМЦФМ Росфинмониторинга). Лектор ЦИ и ПУЗ.
т. 88005502115 - звонок по России бесплатный, сайт юрист-тлт.рф

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 08 дек 2016, 23:16

ВНИМАНИЕ!
ПОДОЗРЕВАЮТСЯ В ПРИЧАСТНОСТИ К ТЕРРОРИЗМУ!

В личных кабинетах пользователей на сайте Росфинмониторинга 08.12.2016 размещены 9 решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
На заседании от 05.12.2016 (протокол № 6 от 05.12.2016) были приняты решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества:
- 76 граждан Кыргызской Республики
- двух граждан Узбекистана;
- пяти граждан Российской Федерации;
- одно лицо без указания гражданства.

Особую внимательность рекомендуем проявить субъектам ПОД/ФТ, осуществляющим деятельность в республике Дагестан, а также городах Орел и Москва.

Обращаем внимание ломбардов, что в соответствии с вступившими в силу 15.10.2016 изменениями в Положение Банка России N 444-П, необходимо в анкеты (досье) клиентов включать сведения о результатах КАЖДОЙ проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента.
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 10 янв 2017, 03:05

Банк России запросил у НФО сведения о замораживании активов!

В нашем распоряжении оказались текстовки подобных запросов из территориальных отделений Банка России в Ставрополе, Омске, Самаре, Красноярке, Белгороде и других регионах.
Изучение текста запросов позволяет придти к выводу о том, что целью регулятора является дистанционный надзор за исполнением НФО обязанностей, связанных с выполнением требований подпунктов 6 и 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
От том, как ответить регулятору и на что обратить внимание, читайте на нашем сайте http://www.dogma58.com/single-post/2017 ... -zamorozka
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 08 ноя 2018, 08:25

7 ноября 2018 г. в личных кабинетах субъектов ПОД/ФТ на сайте Росфинмониторинга размещена первая редакция Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
Спустя несколько часов после этого была размещена уточненная редакция Перечня, которую и следует использовать в работе субъектам ПОД/ФТ.
Что нужно сделать сейчас?

https://dogma58.com/chto-nuzhno-sdelat-posle-publikatsii-perechnya-lits-prichastnyih-k-fromu/
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Аватара пользователя
Дмитрий Щеголихин
Сообщения: 104
Зарегистрирован: 07 окт 2016, 16:11

Re: НОВОСТИ финансового мониторинга и ПОД/ФТ

Сообщение Дмитрий Щеголихин » 12 ноя 2018, 13:58

Как отправить в Росфинмониторинг первый отчет о проверке клиентов на причастность к ФРОМУ?

https://dogma58.com/kak-otpravit-pervyiy-otchet-o-proverke-klientov-na-prichastnost-k-fromu/
Руководитель ЮЦ "Догма" (г. Пенза)
Юрист-практик с большим опытом правового сопровождения деятельности ломбардов и МФО.
Консультант по вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

8-960-317-73-88, http://www.dogma58@bk.ru

Ответить

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: Андрей 64, Валентина, Игорь, ЮрьСаныч и 2 гостя